La conformità normativa nel settore finanziario può essere un compito complesso. La maggior parte dei sistemi non è integrata.

In questa guida esamineremo cosa Hadrius può offrire agli istituti finanziari.
Cos'è Hadrius?
Hadrius è una piattaforma di conformità per istituzioni finanziarie regolamentate da SEC e FINRA. Aiuta le aziende a gestire i vari requisiti di conformità fornendo un sistema centralizzato. Questo include la revisione del marketing, il monitoraggio delle comunicazioni, la supervisione del personale, la sorveglianza dei conti e i test.

Questa piattaforma integra diverse funzioni di conformità. Combinerà dati commerciali, informazioni divulgate e comunicazioni per fornire agli investigatori un quadro chiaro di eventuali problematiche.

I team addetti alla conformità possono accedere a tutto il necessario per rivedere le proprie politiche e i dati commerciali. Possono anche visualizzare i documenti di supporto. L'intelligenza artificiale identifica i modelli e semplifica la ricerca dei risultati. Tuttavia, le decisioni finali spettano comunque ai professionisti della conformità.
Caratteristiche di Adriano
Hadrius offre una gamma di funzionalità per la conformità normativa.

Analisi di marketing dell'IA
Le aziende dovranno assicurarsi che i materiali di marketing siano conformi alle normative. Questa piattaforma offre una revisione centralizzata del marketing. I team possono caricare i propri contenuti e identificare potenziali problemi.

Sarà possibile tenere traccia delle modifiche e delle approvazioni. Ciò consente ai team di comprendere i motivi dell'approvazione di determinati contenuti.
Monitoraggio e archiviazione delle comunicazioni
A volte, i problemi di conformità possono derivare da una semplice comunicazione. Questo sistema monitora e archivia le comunicazioni aziendali provenienti da tutte le piattaforme supportate.
Supervisione del personale e trading personale
A volte i dipendenti effettuano operazioni di trading utilizzando conti personali. Ciò può comportare potenziali conflitti di interesse. Questa piattaforma offre una supervisione centralizzata del personale.
Sorveglianza degli account
Il monitoraggio degli account tramite intelligenza artificiale aiuta a identificare modelli di trading insoliti. Ciò consente di individuare eventuali violazioni delle norme.
Le caratteristiche includono:

Acquisizione e normalizzazione dei dati commerciali da sistemi integrati.
Monitoraggio rispetto agli elenchi di soggetti sottoposti a restrizioni e alle politiche di negoziazione.
Individuare schemi sospetti e anomalie tra i conti.
Assegnazione di priorità agli avvisi in base al rischio.
Fornire un contesto alle indagini.
Monitoraggio di avvisi e indagini.
Decisioni definitive in materia di conformità.

Test automatizzati
Questo strumento contribuisce a fornire una funzione di test. Il monitoraggio dei rischi e le politiche di conformità vengono integrati. I team possono gestire i test, identificare i problemi e organizzare le revisioni annuali.
Esame di filiale
Hadrius aiuta anche a gestire gli esami di filiale. È possibile organizzare gli esami di filiale, i dati del personale, tenere traccia degli organigrammi e dei questionari. È inoltre possibile monitorare i percorsi di recupero.
Casi d'uso di Hadrius
Hadrius offre molto di più se si considerano scenari del mondo reale.
Preparazione SEC
Aiuta a organizzare la documentazione per gli esami.
Conflitto di interessi
Monitora le transazioni personali confrontandole con le liste di restrizioni. Verifica inoltre la presenza di eventuali blocchi e il rispetto delle policy aziendali.
Revisione di marketing
I team possono caricare i propri materiali di marketing. Questo aiuta a identificare potenziali problemi.
Monitoraggio delle comunicazioni multicanale
Consente di monitorare e archiviare le comunicazioni.
Multi-tenant per consulenti di conformità
Molti consulenti in materia di conformità gestiscono più clienti. Questo strumento offre un ambiente multi-tenant.
Vantaggi dell'utilizzo di Hadrius
Funzioni di conformità multiple
Integra analisi di marketing e monitoraggio del personale.
basato sull'evidenza
Tiene traccia di avvisi, prove a supporto, indagini e decisioni finali.
L'intelligenza artificiale identifica i potenziali problemi
Utilizza l'intelligenza artificiale per identificare e organizzare potenziali problemi.
IA senza conservazione dei dati
Poiché le società finanziarie gestiscono informazioni sensibili relative al personale e ai clienti, la protezione dei dati è un fattore chiave.
Adatto a molteplici organizzazioni finanziarie
Non è adatto solo a un tipo di organizzazione finanziaria. Può essere utilizzato da diverse organizzazioni con differenti esigenze di conformità.
Cosa non ci piace di Hadrius
Troppo per le piccole imprese
Poiché questo strumento combina molteplici funzioni di conformità, può essere considerato piuttosto dettagliato.
Nessun prezzo pubblicato
Non sono pubblicate opzioni di prezzo. È necessario contattare il team di vendita.
Per le organizzazioni finanziarie regolamentate
È destinato specificamente alle organizzazioni finanziarie regolamentate dalla SEC e dalla FINRA.
L'intelligenza artificiale non prende la decisione finale
Sebbene l'IA possa identificare modelli sospetti e dare priorità a potenziali problemi di conformità.
Piani tariffari di Hadrius
Al momento non sono pubblicati prezzi fissi sul sito web ufficiale.
FAQ
Chi dovrebbe utilizzare Hadrius?
Hadrius è stato progettato per le organizzazioni finanziarie regolamentate da SEC e FINRA. Ciò include consulenti d'investimento registrati, broker-dealer, fondi privati ​​e consulenti in materia di conformità.
Hadrius utilizza l'intelligenza artificiale?
Sì. Hadrius utilizza l'intelligenza artificiale per monitorare le comunicazioni, esaminare le attività di marketing, monitorare le negoziazioni, dare priorità ai potenziali rischi e organizzare le prove a supporto. Le decisioni importanti in materia di conformità saranno prese da esseri umani.
Hadrius è in grado di monitorare le transazioni del personale?
Sì. Grazie alla sorveglianza degli account e al controllo del personale, è possibile monitorare le operazioni effettuate dai dipendenti in base a elenchi di restrizioni, periodi di blocco e politiche interne di trading.
È possibile utilizzare Hadrius per le verifiche contabili?
Questo strumento aiuta le organizzazioni a prepararsi per gli audit. Includerà documentazione ricercabile, test, cronologia delle indagini e tracce di audit.
Esiste una versione gratuita?
No. Non ci sono informazioni pubbliche riguardo a un abbonamento gratuito.
È adatto alle piccole società finanziarie?
Può essere una soluzione adatta per le società finanziarie di piccole dimensioni con esigenze di conformità complesse.
Conclusione
Hadrius può aiutare le aziende finanziarie a superare la necessità di sistemi di conformità multipli e non integrati. Riunisce diverse funzioni di supervisione, combinando revisione del marketing, monitoraggio delle comunicazioni, supervisione del personale e sorveglianza dei conti. Include anche i test.
Un'altra ottima funzionalità è la possibilità di collegare gli avvisi alle prove a supporto. Ciò significa che i team possono facilmente indagare sui problemi senza dover effettuare ricerche in più sistemi.

Tuttavia, potrebbe essere troppo oneroso per le aziende più piccole. I prezzi non sono disponibili sul sito web. Dovrete contattare il team di vendita per conoscere il costo.

Nel complesso, questa soluzione è da prendere in considerazione per i consulenti finanziari indipendenti (RIA) e le società di intermediazione mobiliare. Può rappresentare una buona opzione anche per i fondi privati ​​e i consulenti in materia di conformità, che potrebbero trarre vantaggio da un sistema centralizzato.